ที่ปรึกษาการลงทุนจดทะเบียน – ความหมายและข้อบังคับ

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งอินเดีย (SEBI) เป็นผู้ควบคุมตลาดและหน่วยงานกำกับดูแลด้านบริการทางการเงินในอินเดีย เป็นผลให้ที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนกับ SEBI สามารถให้คำแนะนำทางการเงินแก่นักลงทุนและลูกค้าเกี่ยวกับเครื่องมือทางการเงินที่หลากหลายเท่านั้น ในทางตรงกันข้าม RIA จะต้องปฏิบัติตามโดยที่ปรึกษา

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งอินเดีย (SEBI) กำหนดให้ที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียนแล้วให้ความสำคัญกับผลประโยชน์สูงสุดของลูกค้าเหนือตนเองเสมอ นอกจากนี้ที่ปรึกษาการลงทุนจะต้องปฏิบัติหน้าที่โดยไม่คำนึงถึงสถานการณ์

สมัครเป็นที่ปรึกษาการลงทุน?

หากคุณเป็นนักลงทุนรายย่อยที่ต้องการเป็น ที่ปรึกษาการลงทุนจดทะเบียน SEBIคุณอาจจะรู้จักห่วงบางอันที่คุณต้องกระโดดข้ามไป จากนั้นจะเกิดความสับสนเกี่ยวกับสิ่งที่จำเป็น และคุณสามารถจัดการงานเหล่านั้นได้ด้วยตัวเองหรือไม่ คำถามเดียวกันนี้เกิดขึ้นมากมายเมื่อหน่วยงานกำกับดูแลเริ่มถามคำถามเกี่ยวกับการดำเนินงานของคุณและเอกสารทางการตลาดบางส่วน นอกจากนี้ยังอาจมีปัญหาการจัดการชื่อเสียงที่นี่ – หากคุณไม่รับทราบและแก้ไขปัญหาแต่เนิ่นๆ และทำความสะอาดธุรกิจของคุณแต่เนิ่นๆ บริษัทของคุณอาจต้องเผชิญกับค่าปรับจำนวนมากและบทลงโทษอื่นๆ ซึ่งหมายความว่าบริษัทของคุณมีพิธีการที่เป็นทางการมากขึ้น คุณ.

ใบอนุญาตและคุณสมบัติการขึ้นทะเบียนที่ปรึกษาการลงทุน

ที่ปรึกษาการลงทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ไม่อาจให้คำแนะนำหรือคำแนะนำด้านการลงทุนแก่บุคคลหรือบริษัทใดๆ และบุคคลหรือบริษัทดังกล่าวควรยุติความสัมพันธ์กับที่ปรึกษาดังกล่าวทันที คุณต้องได้รับอนุญาตและลงทะเบียนทั้งนี้ขึ้นอยู่กับสถานะของคุณในประเทศ ในการเป็นที่ปรึกษาที่จดทะเบียน คุณต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้: มีประสบการณ์ห้าปีในระดับวิชาชีพ ระดับสูงกว่าปริญญาตรี หรืออนุปริญญาโทด้านการเงิน การบริหารธุรกิจ การธนาคาร ตลาดทุน การบัญชี พาณิชยศาสตร์ เศรษฐศาสตร์ หรือประกันภัย ต้องมีใบรับรอง NISM ระดับ 2

จะเป็นที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนได้อย่างไร?

การสมัครเป็นที่ปรึกษาการลงทุนเป็นสิ่งที่ดีที่สุดสำหรับคนทุกประเภทที่ต้องการประกอบอาชีพในอุตสาหกรรมนี้ นี่เป็นประสบการณ์ที่ยอดเยี่ยมสำหรับนักเรียน เพราะพวกเขาสามารถเรียนรู้เกี่ยวกับวิธีการทั้งหมด ฉันมาจาก “คุณวิพันธ์ ฐกูร ผู้ก่อตั้ง Corpseed เพื่อช่วยให้ผู้คนตระหนักถึงความฝันของพวกเขา ดังนั้นหากคุณกำลังวางแผนที่จะสมัครลงทะเบียนที่ปรึกษาการลงทุน โปรดไปที่เว็บไซต์ corpseeed.com ที่เหมาะสม

ข้อบังคับของที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียน (RIA) โดยคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งอินเดีย (SEBI)

หากคุณเป็นที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียน RIA คุณควรทำความคุ้นเคยกับระเบียบที่ออกโดย SEBI กฎระเบียบเหล่านี้ครอบคลุมถึงกิจกรรมการลงทุนที่ที่ปรึกษาการลงทุนสามารถดำเนินการได้และข้อมูลใดบ้างที่สามารถเปิดเผยต่อลูกค้าได้ หากคุณกำลังพิจารณาที่จะเป็นที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียน RIA คุณต้องเข้าใจข้อกำหนดการปฏิบัติตามข้อกำหนดบางประการสำหรับวิชาชีพ

รายการเอกสารที่จำเป็นสำหรับการลงทุนโดย Sebi

สมัครเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

หากต้องการเป็น SEBI RIA ให้กรอกแบบฟอร์ม A แล้วส่งไปที่ SEBI ต้องแนบเอกสารดังต่อไปนี้พร้อมกับแบบฟอร์ม ก.

• ข้อมูลประจำตัว ที่อยู่ และหลักฐานการรับรอง
• ใบรับรองประสบการณ์
• คะแนน CIBIL
• หนังสือรับรองมูลค่าสุทธิของผู้สอบบัญชีรับอนุญาต
• การคืนภาษีเงินได้ย้อนหลังสามปี
• ค่าธรรมเนียมการสมัคร
• ประกาศอื่นๆ ที่อาจจำเป็น

อ่านรายละเอียด (https://www.sebi.gov.in/sebi data/attachdocs/1358779330956.pdf)

อ่านเพิ่มเติม: Payment Gateways – ซึ่งเป็นเกตเวย์การชำระเงินที่ดีที่สุดสำหรับธุรกิจที่มีความเสี่ยงสูง?